证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

9.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。

A.证券账户设立

B.证券的托管

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.证券投资咨询

二、多项选择题

1.证券登记结算公司的保证交收，可以( )。

A.降低信用风险

B.集中资金

C.提高运作效率

D.降低市场运作成本

2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。

A.为股票的发行出具招股说明书

B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

C.为证券承销活动出具验证笔录

D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

3.证券投资咨询公司的风险主要来自( )。

A.市场预测风险

B.财务风险

C.咨询意见发布的风险

D.人员风险

4.证券投资咨询公司的类型可以是( )。

A.专营

B.兼营

C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。

A.在中国人民银行登记注册

B.信息公开

C.有固定的营业场所

D.有较完备的通信及其他信息传递设施

6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有( )。

A.公开道歉

B.责令停业

C.吊销直接责任人员的资格证书

D.承担连带责任

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（责任编辑：中大编辑）