证券从业资格证

41.B

本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。

42.D

本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。

43.D

证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。

44.B

中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

45.B

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

46.B

本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。

47.D

《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

48.A

l998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

49.A

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。

50.D

本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

51.B

定向发行，又称为私募发行、私下发行。

52.D

创业板市场又称二板市场。

53.C

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

54.C

以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。

55.C

首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

56.C

从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

57.D

本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。

58.D

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。

59.D

证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

60.D

本题考查融资融券业务的定义。

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（责任编辑：中大编辑）