证券从业资格证

11.按( )分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

12.证券市场走向集中化的重要标志之一是( )的诞生。

A.无形市场

B.有形市场

C.基金市场

D.衍生产品市场

13.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是( )。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

14.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

15.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.A股

B.H股

C.B股

D.G股

16.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是( )。

A.发行人必须在约定的时间付息还本

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人是借入资金的经济主体

D.债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

17.金融债券的发行主体是( )。

A.政府

B.股份公司

C.非股份制企业

D.银行或非银行金融机构

18.新中国成立以来，在( )，我国停止发行国债。

A.20世纪50年代和60年代

B.20世纪60年代和70年代

C.20世纪50年代和70年代

D.20世纪70年代和80年代

19.股票最基本的特征是( )。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

20.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。

A.美国

B.英国

C.法国

D.德国

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