证券从业资格证

21.信用衍生工具是指以( )为基础变量的金融衍生工具。

A.各种货币

B.股票或股票指数

C.利率或利率的载体

D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

22.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

23.下列有关金融期货的表述错误的是( )。

A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B.在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管

C.金融期货交易是标准化交易

D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

24.对证券投资基金的认识错误的是( )。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能

B.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值

D.基金对投资的最低限额要求很高

25.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列关于LOF的阐述，错误的是( )。

A.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金

B.LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回

C.LOF是一种封闭式基金

D.LOF的申购和赎回均以现金进行

27.我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括( )。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

28.下列关于基金托管费的阐述错误的是( )。

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B.目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费

C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率

29.关于证券发行市场论述错误的是( )

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常有固定场所

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

30.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

A.2000万元

B.3000万元

C.4000万元

D.5000万元

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（责任编辑：中大编辑）