证券从业资格证

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16.契约型基金与公司型基金的区别主要体现在( )。

A.法律形式不同

B.投资者的地位不同

C.投资策略不同

D.基金的营运依据不同。

17.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是( )。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

18.按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为( )。

A.公募基金

B.私募基金

C.上市基金

D.非上市基金

19.基金会计区别于其他会计的标志有( )。

A.以公允价值计算

B.会计主体是证券投资基金

C.会计分期细化到日

D.对未实现利得进行确认

20.封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是( )。

A.基金合同期限届满而未延期的

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的

D.10%以上的基金份额持有人集体要求的

21.基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )等方面。

A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资运作监督

22.后台管理系统应当具备的功能有( )o

A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B.交易清算、资金处理的功能

C.提供投资资讯功能

D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

23.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。其中，代销是一种通过( )

等代销机构销售基金的方法。

A.银行

B.证券公司。

C.保险公司

D.财务顾问公司

24.在基金份额认购上存在的收费模式有( )。

A.前端收费模式

B.后端收费模式

C.全额收费模式

D.净额收费模式

25.我国商业银行申请基金托管人资格，必须经( )审查批准，

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国证监会

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（责任编辑：中大编辑）