证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

51、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

标准答案： a

解 析：业务实行集中统一管理，故A项错误。

52、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是( )。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

标准答案： d

解 析：根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

53、 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.证监会

标准答案： b

解 析：开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。

54、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。

A.行情监控

B.交易监控

C.机构监控

D.证券监控

标准答案： c

解 析：监察系统中的日常监控包括以下四个方面：(1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断;(2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，

则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。

55、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。

A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、自律

D.法律、监管、规范、发展

标准答案： b

解 析："法制、监管、自律、规范"的八字方针，就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地多我国国民经济发展服务。

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