证券从业资格证

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括( )。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

2.有价证券具有的主要特征是( )。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性

3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。

A.反映了一种权利义务关系

B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证

D.表明持有人拥有某种特定权益

4.现代股份制公司主要采取( )形式。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司

5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证

6.关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

7.证券市场的形成主要归因于( )。

A.社会化大生产和商品经济的发展

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.国家政策的支持

8.证券市场中介机构主要包括( )。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所

9.按证券发行主体分类，证券可分为( )。

A.公司证券

B.金融证券

C.政府证券

D.私募证券

10.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是( )。

A.提货单

B.购物券

C.仓库栈单

D.运货单

1.ABC

[解析]货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

2.ABCD

[解析]期限性、收益性、流动性和风险性都是有价证券的主要特征。故选ABCD。

3.CD

[解析]证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。故选CD。

4.AB

[解析]股份有限公司和有限责任公司是现代股份制公司主要采取的形式。故选AB。

5.BC

[解析]证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相应权益的凭证。证券具有两个最基本的特征：法律特征和书面特征。因此，可以把证券看成是各类记载并代表一定权利的法律凭证和书面凭证。故选BC。

6.ABCD

[解析]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。故选ABCD。

7.ABC

[解析]证券市场的形成主要归因于以下几个因素：(1)商品经济和社会化大生产的发展。(2)股份公司的建立为证券市场形成提供了必要的条件。(3)信用制度的发展。故选ABC。

8.AC

[解析]证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织，证券登记结算机构实行行业自律管理。故选AC。

9.AC

[解析]按证券发行主体分类，证券可分为公司证券和政府证券。

10.ACD

[解析]提货单、仓库栈单和运货单都属于商品证券。购物券不属于商品证券。故选ACD。

（责任编辑：中大编辑）