证券从业资格证

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。( )

2.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。( )

3.有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。( )

4.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )

5.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )

6.费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。( )

7.中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( )

8.1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。( )

9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。( )

10.货币证券是有价证券的主要形式。( )

10.A

[解析]证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.B

[解析]股票和债券是证券市场最基本和最主要的品种。

3.B

[解析]“有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表”正确，“证券市场本质上是风险交换场所”错误，证券市场本质上是价值的直接交易场所。

4.B

[解析]证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权或债权。

5.A

[解析]与欧美国家不同，我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

6.A

[解析]1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所。本题的说法正确。

7.B

[解析]1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

8.A

[解析]1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

9.B

[解析]1990年11月和12月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立。

10.B

[解析]资本证券是有价证券的主要形式。

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（责任编辑：中大编辑）

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