证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

77。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构________。

A.股份制商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司 E.基金管理公司

答案：B C E

78。封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为________。

A.网上发行 B.网下发行 C.公募发行 D.私募发行 E.自办发行

答案： C D

79。封闭式基金募集成功的条件是_________。

A. 募集资金超过该基金批准规模80%

B. 募集资金超过该基金批准规模90%

C. 募集数额不少于2亿元

D. 募集数额不少于5亿元

E. 募集期到期

答案： A C

80。开放式基金转托管业务的办理过程可分为________。

A.一步转托管 B.两步转托管 C.三步转托管 D.四部转托管 E.五部转托管

答案：A B

81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_______。

A. 不可抗力

B. 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C. 发生巨额赎回

D. 其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。

E. 任何情况下都不可以。

答案：A B D

82。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于_________。

A. 所管理的基金资产规模

B. 基金投资取得的业绩

C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

答案：A B C D

83。从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__________。

A. 隶属于保险公司的基金管理公司

B. 隶属于商业银行的基金管理公司

C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

84。基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有_________。

A. 利益公平

B. 信息透明

C. 信誉可靠

D. 责任到位

E. 基金持有人利益最大化

答案：A B C D

85。投资决策委员会的功能是________。

A. 为基金投资拟订投资原则

B. 为基金投资拟订投资方向

C. 为基金投资拟订投资策略

D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

E. 提出风险控制建议

答案：A B C D

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（责任编辑：中大编辑）