证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(3),希望对您的复习有所帮助！

1、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()

A 业务管理风险

B 市场风险

C 客户信用风险

D 业务规模风险

答案：C

2、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是()

A 全部现金

B 一揽子股票和少量现金

C 债券

D 单只股票

答案：B

3、深证证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是()

A 证券经纪

B 自营

C 融资融券

D 开立证券账户

答案：D

4、限价委托方式的优点是()

A 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

B 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

C 成交迅速且成交率高

D 优于市价委托成交

答案：B

5、债券回购交易申报中，融资方按()予以申报，融券方按()予以申报

A 买入，卖出

B 卖出，买入

C 买入，买入

D 卖出，卖出

答案：A

6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币

A 1000万

B 5000万

C 1亿

D 5亿

答案：C

7、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()

A 验证资金及证券

B 审单

C 委托执行

D 验证

答案：C

8、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是()

A 证券账号

B 买卖数量

C 委托地点

D 买卖方向

答案：C

9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()

A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

B 公布最近一个年度的审计结果

C 公布股票的成交价格

D 公布股票的累计成交量

答案：A

10、权证存续期满前()个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A 3

B 4

C 5

D 6

答案：C

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