证券从业资格证

10.基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。（ ）

A．正确      B.错误

11.基金管理人受托经营基金资产，其基本职责在于谋取高于股市收益的投资回报。（ ）

A．正确      B.错误

12.对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。（ ）

A．正确      B.错误

13.基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。（ ）

A．正确      B.错误

14.证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。（ ）

A．正确      B.错误

15.基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。（ ）

A．正确      B.错误

16.基金管理公司作为基金发起人，要求实收资本不少于1亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。（ ）

A．正确      B.错误

17.基金管理公司采取股份股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式成立。（ ）

A．正确      B.错误

18.证券公司信托投资公司作为基金发起人，要求实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和连续盈利记录。（ ）

A．正确      B.错误

19.申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，　承诺严格规范其证券投资活动。（ ）

A．正确      B.错误

20.中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定，并以书面形式通知申请人。（ ）

A．正确      B.错误

21.基金管理人可以使用不属于基金名下的资金买卖证券。（ ）

A．正确      B.错误

22.基金管理人可以将本基金投资于其他基金。（ ）

A．正确      B.错误

23.经批准设立的基金管理公司由证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。（ ）

A．正确      B.错误

24.基金持有人所持有的每份基金单位都有一票表决权。（ ）

A．正确      B.错误

25.代表基金份额30%以上的基金持有人出席时，基金持有人大会才可以召开。否则，召集应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公告。当出席会议的基金持有人所代表的基金份额达到15%以上时，即可以重新召开。（ ）

A．正确      B.错误

26.封闭式基金的募集期限是3个月，而开放式基金的募集期为6全月。（ ）

A．正确      B.错误

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（责任编辑：中大编辑）