证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券投资基金》训练题

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)

131.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。

132.目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。

133.开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。

134.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。

135.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。

136.找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。

137.在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。

138.完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。

139.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。

140.防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。

141.按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度

142.基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。

143.根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。

144.基金托管人不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有关基金信息。

145.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。

146.基金托管人不得挪用基金资产。

147.证券投资基金代销业务内部合规控制制度应包括业务操作及技术系统应急计划的内容。

148.由于证券交易所非正常停市导致基金管理公司无法计算当日基金资产净值时，基金管理公司可以拒绝开放式基金投资人的赎回申请。

149.基金管理人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。

150.证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。

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（责任编辑：中大编辑）

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