证券从业资格证

31、创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括( )。

A.退市制度设计

B.上市条件

C.招股说明书的一般内容与格式

D.信息披露

32、创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括( )。

A.退市制度设计

B.上市条件

C.招股说明书的一般内容与格式

D.信息披露

33、发行人在股票上市公告书中应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。

A.发行数量、发行价格和发行方式

B.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

C.发行费用总额及项目、每股发行费用

D.发行后每股净资产和每股收益

34、董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加( )。

A.股东大会

B.董事会会议

C.监事会会议

D.高级管理人员相关会议

35、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取( )等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

36、( )应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。

A.发行人

B.全体董事

C.全体监事

D.保荐机构

37、发行人的( )应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章。

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.控股股东

D.实际控制人

38、关于发行人公司治理情况披露，主要包括( )。

A.机制设立

B.违规情况

C.资金占用和对外担保情况

D.内部控制的评估和鉴证情况

39、关于现金流量情况披露，主要包括( )。

A.经营活动产生的现金流量的基本情况

B.投资活动产生的现金流量的基本情况

C.筹资活动产生的现金流量的基本情况

D.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响

40、关于发行人的盈利预测披露，正确的有( )。

A.盈利预测表的格式应与利润表一致

B.作为母公司的发行人只需编制合并盈利预测表

C.盈利预测说明应包括编制基准、所依据的基本假设及其合理性、与盈利预测数据相关的背景及分析资料等

D.盈利预测数据包含特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明

41、关于对募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份，信息披露与规定不一致的有( )。

A.拟增资或收购的企业的基本情况及最近2 年及l 期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表

B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况

C.增资或收购后持股比例及控制情况

D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

42、初步询价结果公告应包括以下( )内容。

A.询价对象的数量和类别

B.询价对象的报价总区间

C.发行价格区间及确定依据

D.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）