证券从业资格证

1.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

2.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于()起施行。

A.2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

3.中国证监会的现场检查包括()。

A.机构、体制与人员的检查

B.财务处理办法的检查

C.规章制度的检查

D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

4.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用()方式公开发行股票。

A.上网竞价

B.发行认购证

C.上网定价

D.上网资金申购

5.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、

协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。

A.500

B.600

C.1000

D.2000

7.有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

A.1，100

B.2，50

C.1，50

D.2，100

8.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.15，20

B.15，30

C.20，35

D.30，45

9.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的()，其余部分由发起人自公司成

立之日起()年内缴足。

A.10%，l

B.20%，2

C.20%，l

D.10%，2

10.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年内

不得转让。

A.1

B.2

C.5

1.B

【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

2.C

【解析】修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于2006年1月1日起施行。

3.D

【解析】本题考查中国证监会对投资银行业务的检查。中国证监会的现场检查包括机构、制度、人员的检查和业务的检查。

4.D

【解析】本题考查股票发行方式的演变。

5.A

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。

6.A

【解析】股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

7.C

【解析】有限责任公司是由l个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为

限承担责任的法人。

8.D

【解析】债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

9.B

【解析】公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公

司成立之日起2年内缴足。

10.A

【解析】《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申

报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

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（责任编辑：中大编辑）

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