证券从业资格证

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题)

1.A：尽职调查[错]

2.B：上市辅导[对]

3.C：发行审核[错]

4.D：盈利预测[错]

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。 (单项选择题)

1.A：交易记录[错]

2.B：原始凭证[对]

3.C：结算凭证[错]

4.D：证券登记帐户[错]

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题)

1.A：信息披露[错]

2.B：市场操纵[对]

3.C：内幕交易[错]

4.D：市场欺诈[错]

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

1.A：《交易所章程》 [错]

2.B：《证券法》 [对]

3.C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错]

4.D：《三公原则》 [错]

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。 (单项选择题)

1.A：信用风险[对]

2.B：利率风险[错]

3.C：政策风险[错]

4.D：通货膨胀风险[错]

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题)

1.A：180日，180日[错]

2.B：180日，90日[对]

3.C：90日，90日[错]

4.D：90日，180日[错]

编辑推荐：

 2011年证券从业考试免费短信提醒

 2011年证券从业考试专用教材

 2011年证券从业考试免费辅导资料

 2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：中大编辑）