证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

118.下列哪些行为属于证券过户(    )。

A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户

B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户

C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另-个帐户

D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少

119.下列事件属于证券营业部突发事件的有(    )。

A.自然灾害                      B.抢劫

C.设备故障                      D.内部矛盾激化成打砸事件

120.证券回购交易是(    )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

A.证券持有者                    B.资金需求者

C.融资者                        D.资金贷出方

121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(    )的特点。

A.信誉高                        B.流动性好

C.发行期限长                    D.收益高

122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是(    )。

A.0.001                         B.0.005

C.0.01                          D.0.05

123. 假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000万元，B券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10和1∶1.30，T日上午买入 R003品种5000万元，成定价格为5.00%，下午卖出B券面值4000万元，成交价格为150元/100元面值。请选择下列正确的表述：(     )  (不考虑各项税费)。

A.T日交易中不存在欠库

B.T日交易中该公司卖山B券后，标准券欠库4000万元

C.T日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000多万元

D.T日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100万元

124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(    )。

A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

B.二次交易，即初始交易时交易双方申报-次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(     )。

A.独立性原则                     B.相互制约原则

C.防火墙原则                    D.健全性原则

126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(    )。

A.内控制度和规章制度健全

B.营业场所的面积不小于1000平方米

C.直接委派的人员不少于2人

D.资金存取采用银证转帐方式进行

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（责任编辑：中大编辑）