证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选测试题

31。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

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32。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。

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33。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

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34。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

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35。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。

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36。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

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37。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。

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38。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。

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39。从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

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40。按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。

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41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。

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42。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

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43。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。

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44。从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。

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45。投资者可以以个人名义开设法人账户

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46。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。

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47。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

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48。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

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49。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

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50。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。

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51。我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收。

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52。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。

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53。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

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54。证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。

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55。证券从业人员可以开立国债、基金账户。

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56。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。

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57。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

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58。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。

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59。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

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60。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。

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