证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易重要知识点

知识点315（P142-144）：期货交易的中间介绍业务。

我国规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商（IB）。介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

□证券公司申请IB业务，应符合：（1）申请日前6个月风险控制指标达标（2）三方存管制度（3）全资拥有或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有交易所会员资格、2个月内的风险监管指标达标（4）公司总部5名以上、营业部2名以上具有期货从业资格的业务人员；（其他答案一目了然）。

□证券公司从事IB业务，提供以下服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

□证券公司应当在其经营场所显着位置或网站公开信息：（1）受托从事的介绍业务范围（2）从事业务的人员名单和照片；（其他答案一目了然）。

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或结算账户进行期货交易，不得代客户接受、保管或修改交易密码。不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

第四章  特别交易事项及其监管

知识点401(P145-150)：大宗交易。

我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。

□上海，符合以下条件，采用大宗交易（与深圳对比记忆）：（1）A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万（可记忆成，平均6块钱一股）。（2）B股单笔50万股或金额不低于30万美金。（3）基金300万份或金额300万元。（4）国债及债券回购1万手或1000万。（5）其他债券1000手或100万。（记忆方法：公司债100万，股票基金是300万，国债1000万）

上海，交易时间为9：30-11：30、13：00-15：30.每个交易日15:00-15:30对成交申报进行成交确认。申报包括意向申报（当被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个参与者进行成交申报）和成交申报。无涨跌幅限制证券大宗交易在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

（09年新增内容）2009年，深证启动总额和协议平台取代原有大宗交易系统。□通过该协议平台可进行：（1）权益类证券，包括A股、B股、基金等（2）债券类（3）专项资产管理计划协议交易。

□深圳，符合以下条件，采用大宗交易：（1）A股单笔同上海。（2）B股单笔5万股或金额不低于30万港元。（3）基金同上海。（4）债券、债券质押回购5000张（500手）或50万。（5）多只A股500万且单只20万股（相当于100万元以上）（6）多只基金500万且单只100万（7）多只债券500万且单只1.5万张（相当150万）。

协议平台按不同业务分别确认成交：（1）权益类、债券（除公司债外），成交确认时间按为15：00-15：30。（2）公司债、专项资产管理计划，成交确认时间为9：15-11：30、13：00-15：30。

知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。

证券的回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出（使交收前再度进行交易成为可能）。我国，债券和权证实行当日回转交易；B股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

"警示存在终止上市风险的特别处理"，股票冠以"*ST"，日涨跌幅5%。□需出现以下情形：（1）2年连续亏损或追溯后导致2年亏损；（其他答案一目了然）。

其他特别处理冠以"ST"，特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。□须出现以下情形（不要同*ST搞混）：（1）最近1年股东权益为负或年报被出具否定意见。（2）*ST后可撤销风险警示，但最近1年扣除非经常性损益后的净利润为负。（3）受灾3个月内无法恢复。（4）主要银行账户被冻结（5）董事会无法形成决议。

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（责任编辑：中大编辑）

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