证券从业资格证

（五）是非题

1.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债。

2.在发行期内，如果市场上还有其他的证券品种可供投资者选择，该种国债的承销风险将增大。

3.在物价比较平稳时，人们会倾向于实物储蓄，从而抑制了对国债券的需求。

（六）辨析题（辨别是非并作简要分析）

1.国债一级自营商的作用，只限于在国债一级市场上向财政部承销和投标国债，并开展分销来促进国债发行。

2.各种金融机构都可以申请成为国债一级自营商。

3.国债一级自营商的审批由财政部、中国人民银行与中国证监会共同负责。

4.国债一级自营商享有一定的权利，其中一项是：它们都可以优先取得担任企业发行股票的主承销商。

5.我国80 年代发行国债时主要采取行政分配方式，现在已经完全取消了。

6.不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞标方式确定各自包销的国债数额后，应按财政部统一规定的发行价格向外分销。

7.记帐式国债是一种无纸化国债，它只能借助于证券交易所的交易系统来发行，因此必须在场内挂牌分销。

8.承销商确定国债承销价格时要考虑流通市场中可比国债的收益率水平。

（七）简答题

1.说明国债一级自营商的地位和作用。

（八）论述题

1.说明国债一级自营商的初次申请与确认方法。

2.试述我国国债发行方式的演变。

3.我国现行的国债发行方式有哪些？

4.试述国债承销程序。

5.说明影响国债承销价格的因素。

6.说明国债承销的风险及其影响因素。

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（责任编辑：中大编辑）

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