证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

一、复习题

（一）名词解释

1.国债一级自营商

2.行政分配方式

3.承购包销方式

4.公开招标方式

5.以价格为标的的荷兰式招标

6.以价格为标的的美国式招标

7.以交款期为标的的荷兰式招标

8.以交款期为标的的美国式招标

9.以收益率为标的的荷兰式招标

10.以收益率为标的的美国式招标

（二）填空题

1.国债一级自营商，是指具备一定资格条件并经____、____和____和共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。

2.国债一级自营商可以直接向____承销和投标国债，并开展分销、零售业务。

3._____是国债一级市场与二级市场的重要参与者，是联系国债发行者和投资者的第一个环节。

4.国债一级自营商在二级市场上起着重要的作用，它要维护国债二级市场的____。

5.我国国债一级自营商制度与国债的____方式密切相连。

6.____年我国在国债承销中开始试行国债一级自营商制度，并制定了一系列自营商的管理办法。

7.1993 年我国共有____家证券经营机构和银行被批准成为第一批国债一级自营商。

8.____、证券公司，可以从事有价证券经营业务的____，以及其他可以从事国债承销、代理交易、自营业务的金融机构可以申请成为国债一级自营商。

9.申请成为国债一级自营商必须具有法定____以上的实收货币资本。

10.凭证式国债主要由____承销，各地____和各国债一级自营商也可参与发行。

11.国债承销价格一般不应低于承销商与发行人的____，反之就有可能发生亏损。

12.如果国债承销价格定得过____，投资者就会倾向于在二级流通市场上购买已流通的国债。

13.在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的____。

14.一般来说，当人们预测利率将上调时，会倾向于投资____国债；当人们预测利率将下降时，会倾向于投资____国债。

15.在国债承购包销中，国债承销的收入来源主要有四种：____、____、资金占用的利息收入以及留存自营国债的交易获益。

四、多选

1、国债承销风险与____因素有关。

A.国债本身的条件

B.发行市场状况

C.社会经济环境的稳定性

D.物价状况

E.利率状况

2.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有____。

A.分销价格与结算价格的差价

B.发行期间向投资者收取的经手费

C.发行手续费

D.资金占用的利息收入

E.留存自营国债的交易获益

3.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是____。

A.发行市场的资金供给状况

B.发行市场上其他证券品种的供给状况

C.债券发行市场的平均利率水平

D.投资者的投资偏好

E.国债本身的条件

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）