证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()。

A．股权类资产的远期合约

B．债权类资产的远期合约

C．远期利率协议

D．黄金的远期合约

32．期货交易所的主要职责有()。

A．为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约

B．为期货交易制定规章制度和交易规则，监督交易过程，控翩市场风险，保证各项制度和规则的实施，提供期货交易的信息

C．制定期货交易价格并监督其实施

D．承担着组织、监督期货交易的重要职能

33．下列选项中()属于金融期货的基本功能。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．筹资一投资功能

34．按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

A．欧式期权

B．美式期权

C．修正的美式期权

D．无限期权

35．按权证的内在价值，可将权证分为()。

A．平价权证

B．溢价权证

C．价内权证

D．价外权证

36．下列说法中正确的是()。

A．附权证债券的权利载体是权证

B．附权证债券在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权

C．附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响

D．附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

37．2005年12月，作为资产证券化试点银行，()分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

A．中国工商银行

B．中国建设银行

C．中国进出口银行

D．国家开发银行

38．下列说法中正确的是()。

A．证券发行市场和证券交易市场，既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体

B．证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行

C．交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力

D．交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素

39．下列关于股票发行方式的说法中不正确的是()。

A．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月

C．符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售

D．询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

40．证券交易所是()。

A．证券买卖双方公开交易的场所

B．一个高度组织化、集中进行证券交易的市场

C．是整个证券市场的核心

D．是整个证券市场的中介机构

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（责任编辑：中大编辑）