证券从业资格证

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41.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。

A 中国人民银行

B 证券监督管理机构

C 证券业协会

D 财政部

参考答案：B

42.契约型基金是基于（ ）组织起来的代理投资方式。

A 信托原理

B 公约原理

C 代理原理

D 委托原理

参考答案：A

43.证券交易通常都必须遵循（ ）。

A 客户优先原则和时间优先原则

B 价格优先原则和数量优先原则

C 价格优先原则和时间优先原则

D 时间优先原则和价格优先原则

参考答案：C

44.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。

A 3年，2万元，10万元

B 3年，2万元，20万元

C 5年，2万元，20万元

D 5年，2万元，10万元

参考答案：B

45.无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。

A 股东权利

B 股票的记载方式

C 股票名称

D 股票编号

参考答案：B

答案解释：按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

46.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（ ）。

A 场内主板市场

B 场外二级市场

C 场外主板市场

D 场内二级市场

参考答案：B

47.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A 30日

B 15日

C 45日

D 10日

参考答案：D

48.债券利息支出属于公司的（ ）。

A 营销经费

B 利润

C 费用范围

D 直接成本

参考答案：C

49.根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。

A 1/2

B 1/4

C 1/3

D 2/3

参考答案：C

50.债券发行的定价方式以（ ）最典型。

A 溢价发行

B 折价发行

C 协商定价

D 公开招标

参考答案：D

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