证券从业资格证

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证券公司发行与承销业务的内部控制规定

发行业务：

主承销商应当询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。

(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。

(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。

(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

承销业务：

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。

承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。

考点练习：

1、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比，编制和披露的主要差异包括()。

Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面

Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析： Ⅲ项，与第1号准则相比，第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。

2、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列(　　)行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票

Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务

Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析： Ⅳ项，向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

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