证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

55、证券投资基金的当事人主要有-------。

A 基金持有人

B 基金发起人

C 基金托管人

D 基金管理人

56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。

A 设立或撤消分支机构

B 变更注册资本

C 更换总经理

D 更换法定代表人

57、 股东大会包括____。

A 创立大会

B 特别股东大会

C 股东年会

D 临时股东大会

58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。

A 基础证券的发行公司

B存券银行

C托管银行

D存券信托公司

59、承销方式有____。

A包销 B经销 C自销 D代销

60、不能开户的人员有____。

A 证券交易所的管理人员

B 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

C 未满18岁者

D 职业医生

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。

5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

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（责任编辑：中大编辑）