证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》 经典习题(6)，希望对您的复习有所帮助！

30.证券发行的条件?

31.证券交易所?

32.中介机构的资格、业务范围及职责?

参考答案：

31、答:证券交易所的职能:

(1)提供证券交易的场所和设施;

(2)制定证券交易所的业务规则;

(3)接受上市申请、安排证券上市;

(4)组织、监督证券交易;

(5)对会员进行监管;

(6)对上市公司进行监管;

(7)设立证券登记结算机构;

(8)管理和公布市场信息;

(9)国务院证券监督管理机构许可的其它职能。

证券交易所的功能:

(1)为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使交易迅速合理地成交。

(2)形成较为合理的价格。

(3)引导社会资金的合理流动和资源的合理配置。

(4)及时、准确地传递上市公司的财务状况、经营业绩，以及随时公布市场成交数量、成交价格等行情信息。

(5)对整个证券市场进行一线监控。

证券交易所不得直接或者间接从事的业务:

(1)以营利为目的的业务;

(2)新闻出版业;

(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;

(4)为他人提供担保;

(5)未经中国证监会批准的其他业务。

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（责任编辑：xll）

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