证券从业资格证

21.金融债券的发行主体是(　)。

A.银行

B.上市公司

C.中央政府

D.非银行的金融机构

AD

22.套期保值的基本类型有( )。

A 。多头套期保值

B 。空头套期保值

C 。跨市场套利

D 。跨期限套利

AB

23.代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次(　)。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值或净利润为正值

C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

D.股东权益为正值或净资产为正值

ABC

24.有面额股票的特点是(　)。

A.可以明确表示每股所代表的股权比例

B.发行或转让价格灵活

C.便于股票分割

D.为股票发行价格提供依据

AD

有面额股票可以明确表示每一股票所代表的股权比例;为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票发行或者转让较灵活;便于分割。

25.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。

A 。资金使用方向

B 。市场利率变化

C 。筹资者的资信

D 。债券变现能力

ABD

26.关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是(　)。

A 。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

B 。样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

C 。调整方案提前 4 周公布

D 。每次调整的比例定为不超过 10 %

BD

27.《中华人民共和国公司法》主要对(　)的行为做出了法律规定。

A.有限责任公司

B.无限责任公司

C.股份有限公司

D.个人独资公司

AC

这是《公司法》第二条的规定。

28.下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是(　)。

A 。交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B 。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

C 。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

D 。交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

ABCD

29.市场利率变化影响股票价格的途径包括(　)。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌

D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

ABD

30.证券投资基金与股票的联系主要体现在(　)。

A.均属有价证券

B.同属金融投资工具

C.收益率相互影响

D.前者的风险性较大

ABC

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