证券从业资格证

31：按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是( )。

A:对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B:对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

C:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

32：关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A:1

B:2

C:3

C:5

33：《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A:1

B:3

C:4

C:6

34：不是证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。

A:反映的经济关系不同

B:所筹集资金的投向不同

C:风险水平不同

C:投资收益不同

35：下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

A:其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金

B:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

C:全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券

C:社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%

36：根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

A:1/2

B:1/3

C:1/4

C:1/5

37：1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A:中国银行

B:中国投资银行

C:中国农业银行

C:中国国际信托投资公司

38：关于债券的特征描述错误的是( )。

A:偿还性是指债券有规定的偿还期眼，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

B:收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C:具有高度流动性的债券相对来说是不安全的

C:流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券

39：我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A:20%

B:25%

C:30%

C:35%

40：我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

A:私营合伙企业

B:私营独资企业

C:有限责任公司或股份有限公司

C:非法人组织形式

41：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A:累计询价

B:询价方式

C:上网竞价方式

C:协商定价方式

42：平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

A:10%～15%

B:15%～25%

C:25%～50%

C:50%～75%

43：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A:商业银行

B:政策性银行

C:证券交易所

C:证券公司

44：附有可转换条款的债券是指( )。

A:债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B:债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C:债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

C:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

45：某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为()。

A:14%

B:10%

C:6%

C:4%

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