证券从业资格证

1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。ABCD

A：弥补政府预算赤字

B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目

C：弥补战争费用

D：为了某种特殊政策

备注：P87-88

2. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB

A：限仓制度

B：大户报告制度

C：保证金制度

D：标准化期货合约

备注：P158

3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )ABC

A：债权记录方式不同

B：付息方式不同

C：申请购买手续不同

D：到期前变现收益预知程度不同

备注：P91

4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。ABCD

A：担任上市公司监事

B：担任上市公司董事

C：担任上市公司高级管理人员

D：从事证券业务

备注：P342

5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。BCD

A：从事国家债券的投资业务

B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

D：买卖其它基金份额

备注：P142

证券投资基金的投资范围

6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。ABCD

A：股票股息

B：现金股息

C：负债股息

D：建业股息

备注：P258-259

7. 开放式基金的特点有( )。ACD

A：没有发行规模限制

B：常出现溢价或折价现象

C：没有存续期限

D：每个交易日连续公布基金份额资产净值

备注：P122

8. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。ABCD

A：真实性

B：准确性

C：及时性

D：完整性

备注：P357

9. 存托凭证一般可以代表外国( )。CD

A：票据

B：权证

C：公司债券

D：公司股票

备注：P181

10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。BC

A：人事变动情况

B：合规情况

C：财务情况

D：经营情况

备注：P299

监事和监事会的权利和义务

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