证券从业资格证

2012年证券从业资格考试知识系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》课后练习(9)，希望对您的复习有所帮助！

1.基金市场营销的内容主要包括( )四个方面。

A.目标市场与客户的确定 B.营销环境的分析

C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

2.在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注以下哪三个方面( )。

A.公司的股权结构 B.公司本身的情况

C.影响投资者决策的因素 D.监管机构对基金营销的监管

3.基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括：( )。

A.评估基金公司的微观环境和宏观环境

B.收集.分析金融市场.相关基金产品.本公司以往的历史数据

C.分析基金公司拟发行基金的目标市场

D.评估基金公司的外部因素和内部因素

4.市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤( )。

A.管理部门评估广告投入效果.不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距。

B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算。

C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行。

D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等。

5.基金资产估值程序包括( )。

A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。

B.基金日常估值由基金管理人进行。

C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人;基金托管人按基金合同规定的估值方法.时间.程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。

D.基金日常估值由基金托管人进行

6.基金资产估值的基本原则包括( )。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。

C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

D.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。

7.非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票，按以下哪些方法确定公允价值( )。

A.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价低于非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该流通受限股票的价值。

B.如果估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价高于该非公开发行股票等流通受限股票的初始取得成本，应按以下公式确定该流通受限股票的价值：FV=C+

C.采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

D.按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

8.当基金有以下哪些情形时，可以暂停估值( )。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人无法准确评估基金资产价值时。 C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值。

D.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

9.基金税收涉及到哪三方面( )。

A.基金作为一个营业主体的税收

B.基金管理人和基金托管人作为基金营业主体的税收

C.投资者买卖基金涉及的税收

D.股票股利收入涉及的税收

10.开放式基金的分红方式有两种( )。

A.股票分红方式

B.现金分红方式

C.分红再投资转换为基金份额

D.股票买卖差价

参考答案

1.ABCD 2.BCD 3.BCD 4.ABCD 5.ABC

6.ABC 7.AB 8.ABCD 9.ABC 10.BC

相关文章：

2012年证券从业资格考试证券投资基金课后练习汇总

2012年证券从业考试证券投资基金考点模拟汇总

更多关注：证券从业考试成绩查询 报名时间 证券从业资格考试试题 报考指南

（责任编辑：xll）