证券从业资格证

91.下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。

A.企业在注册有效期内只可发行次短期融资券

B.企业应在注册后2个月内完成首期发行

C.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

D.企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册

92.发行人有( )行为之的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》46条的规定予以处罚。

A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

B.不足规模发行金融债券

C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

D.未按规定报送文件或披露信息

93.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。

A.公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

C.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

94.内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是( )。

A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

95.公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。

A.承销商

B.法律顾问

C.审计机构

D.评估机构

96.外国投资者并购境内企业有下列( )情形之的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

A.并购方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

B.并购导致并购方当事人在中国的市场占有率达到25%

C.并购方当事人当年在中国市场营业额超过10亿元人民币

D.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

97.反收购管理层防卫策略有( )。

A.金降落伞策略

B.银降落伞策略

C.积极向其股东宣传反收购的思想

D.毒丸策略

98.向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下( )范围内进行。

A.必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位

B.向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求

C.凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让

D.国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%

99.外国投资者股权并购的，除国家另有规定外，对并购后所设外商投资企业应按照以下( )比例确定投资总额的上限。

A.注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的7/10

B.注册资本在210万～500万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍

C.注册资本在500万～1 200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍

D.注册资本在1 200万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍

100.在以下哪些情况下，不得收购上市公司( )。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

D.被收购公司在境内、境外同时上市

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（责任编辑：中大编辑）