证券从业资格证

21. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

正确答案是：CD

22. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )

A 安全保管集合资产管理计划资产

B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D 出具资产托管报告

正确答案是：ABCD

23. 净额清算方式的主要优点有( )。

A 防止风险积累

B 防止买空卖空行为的发生

C 减少资金在交收环节的占用

D 简化操作手续

正确答案是：CD

24. 关于转托管，下列说法正确的是( ).

A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管

B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

正确答案是：ABD

25. 证券公司经纪业务的服务可以分为( )

A 核心服务

B 有形服务

C 无形服务

D 附加服务

正确答案是：ABD

26. 我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括( )。

A 以每手面值国债到期回购价报价

B 以百元面值国债到期回购价报价

C 以日收益率报价

D 以年收益率报价

正确答案是：BD

27. 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效

B 停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报

C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价

D 集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易

正确答案是：BCD

28. 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括( ).

A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B 坚持客户适当性管理原则

C 忠实办理受托业务

D 向其他利益企业提供客户资料

正确答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 权证

B 金融期货

C 金融期权

D 可转换债券

正确答案是：ABCD

30. 专项资产管理业务的特点有( )。

A 集合性

B 综合性

C 投资范围有限定性和非限定性之分

D 特定性

正确答案是：BD

31. 按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

A 不可抗力

B 意外事故

C 技术故障

D 非交易所能控制的其他情况

正确答案是：ABCD

32. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与( )签订书面定向资产管理合同.

A 客户

B 托管机构

C 证券交易所

D 律师事务所

正确答案是：AB

33. 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.

A 公司实施股票再融资

B 公司申请破产的诀定

C 公司的1/5的监事发生变动

D 董事会诀议被依法撒毛肖

正确答案是：ABD

34. 关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有( ).

A 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元

B 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

C 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元

D 全国银行间债券市场回购期限最长为91天

正确答案是：BC

35. T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。

A 中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前

B 向交易所提交公告申请日为T-1日前

C 权益登记日为T+3日

D 最后交易日为T+3日

正确答案是：BC

36. 证券公司咨询服务的主要内容包括( )

A 简单介绍技术分析软件的使用方法

B 介绍网上交易、自助交易的使用方法

C 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项

D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息

正确答案是：ABCD

37. 下列关于权证交易说法正确的是( )

A 权证交易实行价格涨跌幅限制

B 单笔权证买卖申报数量不得超过200万份

C 权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零

D 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算

正确答案是：ACD

38. 全国银行间市场质押式回购的参与者包括( )

A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

C 在中国境内的自然人

D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

正确答案是：ABD

39. 客户融资买入证券后，可以通过( )的方式，向证券公司偿还融入的资金。

A 直接还款

B 卖券还款

C 直接还券

D 买券还券

正确答案是：AB

40. 按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( ).

A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%

C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D 非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%

正确答案是：CD

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