证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识精选冲刺题：单选

51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

52.证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.5

B.10

C.15

D.20

53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（ ）

A.独立性

B.综合性

C.专用性

D.公用性

54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（ ）

A.包销

B.代销

C.公开销售

D.非公开销售

55.自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制

D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制

56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（ ）。

A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章

C.国务院制定并颁布的行政法规

D.证券业协会颁布的行为准则

57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（ ）内，向中国证券会报送月度报告。

A.1天

B.3天

C.5天

D.7天

58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（ ）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金

59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（ ）。

A.证券市场中的操纵市场

B.内幕交易

C.信息滥用

D.欺诈客户行为

60.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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（责任编辑：中大编辑）