证券从业资格证

16.下列不属于公开增发的特别规定的是( )。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

B.除金融类企业外.最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前i个交易日的均价

D.上市公司的盈利能力具有可持续性，业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

17.根据《上海证券交易所股票上市规则(2006年5月修订稿)》及其他相关规定，询价增发、比例配售操作流程不正确的是( )。

A.T一2日，询价区间公告见报，股票停牌2个小时

B.T日，增发发行“、老股东配售缴款日

C.T+2日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处

D.T+2口，11：00前.主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部

18.下列关于可转换公闭债券的赎回和回售的说法中，正确的是( )。

A.可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人

B.可转换公司债券的回售是指上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券

C.按照《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利

D.可转换公司债券的赎回和回售价格是事后商议而定的

19.储蓄国债发行对象为( )。

A.个人投资者

B.企事业单位

C.行政机关

D.社会团体

20.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的( )以上;拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达( )以上。

A.20% 4 15%

B.20% 5 l5%http://ks.nowxue.com

C.25% 5 20%

D.25% 4 15%21.公司收购的形式按( )划分，可分为要约收购和协议收购。

A.支付方式

B.持股对象是否确定

C.目标公司董事会是否抵制

D.购并双方的行业关联性

22.我国修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经营单项证券承销和保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿庀。

A.1

B.2

C.3

D.5

23.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

A.100%

B.50%

C.30%

D.10%

24.对发起设立的公司来说，发起人是公司的( )。

A.大股东

B少数股东

C控股股东

D.全部股东

25.下列关于公司设立的子公司说法中，正确的是( )。

A.子公司具有企业法人资格来源:时代学习社区网

B.子公司不可以设立分公司

C.子公司不能独立承担民事责任

D.子公司民事责任由母公司承担

26.发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，在( )的情形下，不得抽回资本。

A.未按期募足股份

B.发起人未按期召开创立大会

C.公司章程未经创立大会通过

D创立大会决议不设立公司

27.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

A.3

B.4

C.5

D.7

28.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是( )。

A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

29.利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开( )个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1

B.2

C.3

D.4

30.公司解散时，应当依法组成清算组进行清算，清算组由( )确定人选。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.董事长

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