证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习2011年证券从业资格考试课程，全面的了解证券从业资格考试教材的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试辅导资料，希望对您参加本次考试有所帮助！

证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分

1.根据市场的功能划分，证券市场可分为（    ）。

A．一级市场和初级市场

B．证券发行市场和初级市场

C．证券发行市场和证券交易市场

D．二级市场和次级市场

2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是(    )。

A．证券发行人               B．证券投资者

C．证券中介机构             D．监管部门

3．关于证券发行注册制论述错误的是(    )。

A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

c．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

4．根据〈〈证券发行与承销管理办法〉〉的规定，首次公开发行股票数量在(    )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2亿                   B．2．5亿

C．3．5亿                D．4亿

5．通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是(    )。

A．定向发行               B．私募发行

c．招标发行               D．承购包销

6．根据标的物不同，招标发行可分为(    )。

A．荷兰式招标和美式招标

B．单一价格中标和多种价格中标

c．价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

7．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是(    )。

A．代销                       B．余额包销

C．全额包销                   D．包销

8．基金按(    )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A．投资标的划分

B．基金的组织形式不同

C．投资目标划分

D．是否可自由赎回和基金规模是否固定

9．对契约型基金认识正确的是(    )。

A．又称为单位信托基金

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

c．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金

10．对公司型基金认识正确的是(    )。

A．通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

c．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

相关文章：

2011年证券从业资格考试基础知识冲刺题及解析汇总

2011年证券从业资格考试投资基金测试题汇总

更多关注：注册税务师考试报考条件   考试培训   报名时间

（责任编辑：中大编辑）