证券从业资格证

59. 上市公司并购重组的监管主体是：（ ）。

A.证券交易所                 B.中国证券业协会

C.中国证监会                 D.财政部

60. 《关于外国投资者并购境内企业的规定》，自2006年9月8日起施行。该规定适用于如下哪种情形的股权并购和资产并购：（ ）。

A.外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权

B.外国投资者认购境内公司增资使该境内公司变更设立为外商投资企业。

C.外国投资者先在中国境内设立外商投资企业，并通过该企业协议购买境内企业资产且运营该资产

D.外国投资者协议购买境内企业资产，并以该资产投资设立外商投资企业运营该资产

三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1. 1999年11月经美国国会通过和总统批准的《金融服务现代化法案》对投资银行的影响在于，该法律在名称上不提银行，而提金融服务。（ ）

A.正确          B.错误

2.股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，这一改变意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步，终结了行政色彩浓厚的额度制度。（ ）

A.正确          B.错误

3.上网竞价方式于1994年哈岁宝等几只股票进行试点，之后一直被采用。（ ）

A.正确          B.错误

4.2000年4月，中国证监会取消4亿元的额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（ ）

A.正确          B.错误

5.风险资本准备是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（ ）

A.正确          B.错误

6.发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。（ ）

A.正确          B.错误

7.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同。（ ）

A.正确          B.错误

8.外商投资企业不能作为股份有限公司的发起人。（ ）

A.正确          B.错误

9.股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，并可以用货币加以度量。（ ）

A.正确          B.错误

10.股份有限公司设经理，经理的任职资格与董事相同，《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。（ ）

A.正确          B.错误

11.从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售主要依赖股东及其下属企业。（ ）

A.正确          B.错误

12. 拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。（ ）

A.正确          B.错误

13. 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国有法人股，不能界定为国有资产。（ ）

A.正确          B.错误

14. 国有资产折股时，股票发行溢价倍率（股票发行价格÷股票面值）可以低于折股倍数（发行前国有净资产÷国有股股本）。（ ）

A.正确          B.错误

15. 同一企业涉及在两个以上省（自治区、直辖市）审批土地资产处置的，企业可持有关省（自治区、直辖市）的处置批准文件到国土资源部转办统一的公函。（ ）

A.正确          B.错误

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（责任编辑：中大编辑）