证券从业资格证

26.自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。(　)

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27.黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。(　)

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28.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。(　)

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29.1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 (　)

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1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公刮。

30.截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。(　)

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31.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。( )

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32.公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 (　)

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33.我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 (　)

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34.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(　)

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35.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。(　)

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36.外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 (　)

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37.证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。(　)

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38.私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　)

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39.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　)

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40.20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。(　)

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41.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。(　)

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42.我国早期的股票发行制度为行政审批制。(　)

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43.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(　)

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44.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。 (　)

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我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。

45.债券具有永久性的特性。( )

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46.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 (　)

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47.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。 (　)

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48.理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。 (　)

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49.2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。(　)

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50.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。 (　)

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（责任编辑：lqh）

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