证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

判断题

1.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。(　　)

A.正确

B.错误

2.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。(　　)

A.正确

B.错误

3.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。(　　)

A.正确B.错误

4.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。(　　)

A.正确

B.错误

5.进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。(　　)

A.正确

B.错误

6.我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。(　　)

A.正确

B.错误

7.1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(　　)

A.正确

B.错误

8.《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。(　　)

A.正确

B.错误

9.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收。(　　)

A.正确

B.错误

10.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。(　　)

A.正确

B.错误

11.行业不同，处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。(　　)

A.正确

B.错误

12.汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。(　　)

A.正确

B.错误

13.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。(　　)

A.正确

B.错误

14.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。(　　)

A.正确

B.错误

15.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。(　　)

A.正确

B.错误

16.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。(　　)

A.正确

B.错误

17.债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。(　　)

A.正确

B.错误

18.2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。(　　)

A.正确

B.错误

19.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。(　　)

A.正确

B.错误

20.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。(　　)

A.正确

B.错误

21.我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上没有区别。(　　)

A.正确

B.错误

22.双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。(　　)

A.正确

B.错误

23.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期。(　　)

A.正确

B.错误

24.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。(　　)

A.正确

B.错误

25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(　　)

A.正确

B.错误

26.固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。(　　)

A.正确

B.错误

27.代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。(　　)

A.正确

B.错误

28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。(　　)

A.正确

B.错误

29.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(　　)

A.正确

B.错误

30.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。(　　)

A.正确

B.错误

答案：

1.A

【解析】本题考查有价证券的特征。题干表述正确。

2.B

【解析】中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3.A

【解析】本题考查企业年金的概念。题干表述正确。

4.A

【解析】本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

5.A

【解析】本题考查国际证券市场发展现状与趋势中的金融风险复杂化。题干表述正确。

6.B

【解析】l998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。

7.A

【解析】本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

8.A

【解析】本题考查股票的形式。题干表述正确。

9.B

【解析】我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

10.A

【解析】本题考查股票的内在价值。题干表述正确。

11.B

【解析】即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

12.A

【解析】本题考查汇率变化对股价的影响。题于表述正确。

13.A

【解析】本题考查股息率可调整优先股票的相关内容。题干表述正确。

14.B

【解析】本题考查国有法人股的概念。国有法人股属于国有股权。

15.B

【解析】本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

16.B

【解析】一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。

17.A

【解析】本题考查债券与股票的比较。题干表述正确。

18.B

【解析】2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择3个月shibor作为基准利率。

19.A

【解析】本题考查混合资本债券的相关内容。

20.B

【解析】本题考查不动产抵押公司债券。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

21.B

【解析】我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上有一定区别。

22.A

【解析】本题考查双货币债券的概念。题干表述正确。

23.B

【解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。

24.A

【解析】本题考查证券投资基金的相关内容。题干表述正确。

25.A

【解析】本题考查封闭式基金的性质。题干表述正确。

26.B。

【解析】固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。

27.B

【解析】代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

28.A

【解析】本题考查基金管理人与托管人的关系。题干表述正确。

29.B

【解析】开放式基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

30.A

【解析】本题考查证券投资基金的利润分配。题于表述正确。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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