证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.可能影响风险溢价的因素不包括( )。

A.基础利率

B.发行人的信用度

C.提前赎回等其他条款

D.到期期限

2.( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

A.操作风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.管理运作风险

3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在( )开立的证券账户。

A.商业银行

B.基金管理公司

C.中国结算公司

D.中国证监会

4.对于基金交易费，以下说法错误的是( )。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

5.( )是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产清算

B.基金净资产估值

C.基金资产估值

D.基金负债清算

6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是( )。

A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上

B.基金合同的期限要在5年以上

C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )元，认购份额为( )份。

A.150.24.12520

B.118.58，9884.42

C.115，9586.33

D.118.58，9881.42

9.契约型基金的营运依据是( )。

A.基金公司章程

B.托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

10.对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.私募基金

D.公募基金

11.基金产品的募集者是( )。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

12.基金合同是规范基金当事****利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括( )。

A.基金代销机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

13.按照投资对象不同，可将基金分为( )。

A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金

B.股票基金、债券基金、保本基金、ETF

C.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金

D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金

14.根据有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

A.50%;50%

B.60%;40%

C.80%;60%

D.60%;80%

15.一般而言，全球资产配置的期限为( )。

A.1个季度

B.半年以内

C.1年以上

D.10年以上

16.关于基金托管人的内部控制，下列哪一项说法是错误的?( )

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开

B.基金托管人应以自己的名义代基金开立账户

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应建立会计复核制度

17.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.基金监管部

C.基金委员会

D.基金公司会员部

18.( )担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A.市场部

B.交易部

C.投资部

D.研究部

19.证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

20.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。

A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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（责任编辑：lqh）