证券从业资格证

(二)多项选择题

1.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有( )。

A.上市申请书天上市公告书

B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

E.基金招募说明书

[答] A B C D

2.我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有( )。

A.每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

E.基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价

[答] A B C D E

3.基金单位的委托买卖采用的原则有( )。

A.“三公”原则

B.价格优先原则

C.时间优先原则

D.交易量多少原则

[答] A B C

4.我国基金交易的特点有( )。

A.基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则

B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

D.基金的交收实行T+1交割制度

[答] A B C D

5.封闭基金上市后，其市场价格受( )因素影响。

A.基金单位的资产净值

B.基金的供求关系

C.投资者对基金的不正确认识

D.人为炒作

[答] A B C D

6.投资者买卖封闭式基金时，应支付的费用有( )。

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

[答] A B C

7.下列机构可以交易开放式基金的是( )。

A.基金管理公司

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

[答] A B C D

8.除了( )情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。

A.不可抗力

B.证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.基金契约中已载明并获得批准的情形

D.基金招募说明书已载明并获得批准的情形

[答] A B C D

9.开放式基金申请的流程是( )。

A.开立账户

B.确认申购金额

C.支付款项

D.申购确认

[答] A B C D

10.基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成( )步骤。

A.客户资料存档

B.确认基金单位数

C.确认付款

D确认客户身份

[答] A B C

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