证券从业资格证

(三)判断题

1.目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。

[答] 非

2.封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。

[答] 非

3.在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。

[答] 非

4.基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。

[答] 非

5.中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书?

6.获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

[答] 是

7.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。

[答] 非

8.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。

[答] 非

9.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。

[答] 是

10.基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。

[答] 非

11.基金帐户的开户费用为5元，各开户机构可以自行调整。

[答] 非

12.基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。

[答] 非

13.基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。

[答] 非

14.基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。

[答] 是

15.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

[答] 是

16.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。

[答] 是

17.基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。

[答] 非

18.证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05%。

[答] 非

19.对基金的交易行为免征印花税。

[答] 是

20.开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

[答] 是

21.投资者申购基金单位时，必须全额交付申购款项。

[答] 是

22.基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

[答] 非

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