证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

21. ETF的分类

管理型投资公司ETF的特点是（）。 (不定项选择题)

1: A:受托人投资决策自由处置相对较大   [对]

2: B:可以进行衍生工具投资   [对]

3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟   [对]

4: D:不能对外融资   [错]

22. 我国的企业债券

公司债券的类型包括（）。 (不定项选择题)

1: A：保证公司债   [对]

2: B：附新股认股权公司债   [对]

3: C：不动产抵押公司债   [对]

4: D：信用公司债   [对]

23. 证券公司定义和功能

证券公司以（）等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题)

1: A：自营商   [对]

2: B：做市商   [对]

3: C：经纪商   [对]

4: D：交易商   [错]

24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券业协会履行的职责有（）。 (不定项选择题)

1: A：收集整理证券信息，为会员提供服务   [对]

2: B：依法维护会员的合法权益   [对]

3: C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究   [对]

4: D：制定有关证券市场监督管理的规章规则   [错]

25. 金融衍生工具的分类

金融互换包括（）。 (不定项选择题)

1: B：货币互换   [对]

2: C：债券互换   [错]

3: D：利率互换   [对]

4: A：股票互换   [错]

26. 场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场的特点是（　）。 (不定项选择题)

1: A：是一个分散、无形的市场   [对]

2: B：组织方式采取做市商制   [对]

3: C：拥有众多证券种类和证券经营机构   [对]

4: D：以议价方式进行交易   [对]

27. 证券市场的定义

资本市场包含以下部分（）。 (不定项选择题)

1: A：证券市场   [对]

2: B：货币市场   [错]

3: C：长期信货市场   [对]

4: D：保险市场   [错]

28. 三板市场2002

根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。 (不定项选择题)

1: A：定期的方式   [对]

2: B：非定期的方式   [错]

3: C：连续方式   [错]

4: D：非连续方式   [对]

29. 资产评估机构

从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)

1: A：登记注册   [错]

2: B：股票公开发行   [对]

3: C：上市交易   [对]

4: D：清算   [错]

30. 欺诈行为

欺诈客户行为包括（）。 (不定项选择题)

1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖   [对]

2: B：违背代理人的指令为其买卖证券   [对]

3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件   [对]

4: D：将自营业务和代理业务混合操作   [对]

相关文章

2011年证券从业资格考试基础知识全真模拟汇总

2011年证券从业资格考试基础知识精选练习题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）