证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(6),希望对您的复习有所帮助！

1、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A 证券交易所

B 发行人

C 证券公司

D 投资者

答案：B

2、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()

A 证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等

B 证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬

C 证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人

D 证券经纪商不承担交易中的价格风险

答案：C

3、深证证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下()。

A 10%

B 30%

C 100%

D 900%

答案：A

4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定。全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A 7天…1年

B 1天…1年

C 1天…4个月

D 7天…4个月

答案：B

5、证券交易使证券的()特征显示出来。从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性

B 收益型

C 盈利性

D 流动性

答案：D

6、上海证券交易所A股账户个人开户费为()。

A 20元/户

B 30元/户

C 10元/户

D 40元/户

答案：D

7、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与()有事先约定，并预留印鉴。

A 中国结算公司

B 证监会

C 营业部

D 交易所

答案：C

8、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

A 如实填写开户书

B 了解交易风险，明确买卖方式

C 寻求司法保护

D 采用正确的委托手段

答案：C

9、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布()

A 成交金额最大的3个会员营业部的名称

B 股份统计信息

C 成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D 成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

答案：B

10、()是我国证券公司开展经济业务的一线监管机构。

A 中国人民银行

B 中国结算公司

C 中国证监会

D 证券交易所

答案：D

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