证券从业资格证

 

11. 关于套利,以下叙述确的是 （ ）。

A.只要一项资产能够以不同的价格在两个市场进行交易,则存在套利机会

B.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态

C. 套利机会可以长久地存在下去

D. 套利只存在单一资产上

12.在实际 市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的（ ）。

A. 战略性资产配置决策

B.战术性资产配置决策

C. 积极型股票投资策略

D.消极型投票投资策略

5.基金财务会计报告分为（ ）财务会计报告。

A.年度

B.半年度

C. 月度

D.每日

6.上市公告书要报送（ ）备案

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.上市的证券交易所

7.以下对外资参股基金管理公司的叙述，正确是35.基金信息披露义务人包括（ ）。

A. 外资参股基金管理公司只能由境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司

B.境外股东在最近一年未受到过当地监管机构和司法机关的重大处罚

C.境外股东的实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币

D.境外股东在外资参股基金管理公司的持股比例累计不得超过33%;在我国加入WTO后3年内，该比例不超过49%

8.在我国，基金主要发起人为按照国家有关规定设立的以下机构（ ）。

A.基金管理公司

B.证券公司

C. 财务公司

D.信托投资公司

9.以下对基金管理公司分支机构的叙述正确是（ ）。

A.基金管理公司的办事处可以从事基金产品开发、推销及公司授权的、经营范围内其他业务

B.基金管理公司设立办事处，须报中国证监会备案

C. 基金管理公司的分支机构不得以合资、合作方式设立

D.基金管理公司的办事处不需要承担法律责任，但分公司需要承担法律责任

10.基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定（ ）。

A.不得引用基金的过往业绩

B.须提醒投资人仔细阅读基金销售文件

C.基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和敬示文字

D.中国证监会对基金的核准表示中国证监会对基金风险和收益的实质性判断和推荐

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（责任编辑：中大编辑）