证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。

A.基础资产不同

B.交易者权利与义务的对称性不同

C.履约保证不同

D.现金流转不同

标准答案： a, b, c, d

解 析：金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。

92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。

A.净资本与净资产的比例不得低于40%

B.净资本与负债的比例不得低于8%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于I00%

标准答案： a, b, c, d

解 析：风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

标准答案： a, b, c, d

解 析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

标准答案： a, c, d

解 析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。

A.集中资金　

B.专家管理

C.分散投资

D.降低风险

标准答案： a, b, c, d

解 析：证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

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