证券从业资格证

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.股息的具体形式可以是( )。

A.建业股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

2.证券发行制度有( )。

A.注册制

B.核准制

C.公司制

D.会员制

3.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近3年连续亏损

4.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。

A.NASDAQ市场

B.EASDAQ市场

C.SESDAQ市场

D.深圳证券交易所

5.关于代办股份转让系统的叙述，正确的是( )。

A.代办股份转让系统又称三板

B.以具有代办系统主办券商业务资格的证券公司为核心

C.为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任

6.中证指数公司发布的指数有( )。

A.发行量加权股价指数

B.沪、深300行业指数

C.沪、深300指数

D.中证流通指数

7.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

8.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是( )。

A.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

B.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

C.主要基于海外上市的中国公司

D.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点

9.现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有( )。

A.工业股价平均数

B.商业股价平均数

C.运输业股价平均数

D.公用事业股价平均数

10.证券发行市场的作用主要表现在( )。

A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

C.为资金供应者提供投资和获利的机会。实现储蓄向投资转化

D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。( )

2.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。( )

3.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。( )

4.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。( )

5.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。( )

6.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。( )

7.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。( )

8.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。( )

9.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。( )

10.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )

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（责任编辑：xll）