证券从业资格证

参考答案及解析

一、单项选择题

1.C

[解析]股票发行的定价方式。可以采取协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国现行的做法是采用首次公开发行的股票询价制度。根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过问询价对象询价的方式确定股票发行价格。故选C。

2.C

[解析]中小企业板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。故选C。

3.D

[解析]招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。根据标的物不同，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。故选D。

4.C

[解析]我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。故选C。

5.C

[解析]上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;

③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;

④公司解散或者被宣告破产;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选C。

6.B

[解析]一般来讲，收益与风险相对应，但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。故选B。

7.C

[解析]有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。故选C。

8.A

[解析]上证红利指数挑选在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定且具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。故选A。

9.A

[解析]在深圳证券交易所的股价指数中，综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。故选A。

10.C

[解析]证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。其中，证券中介机构是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。故选C。

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（责任编辑：xll）

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