证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。

A.接受委托买卖证券

B.净资产验证

C.会计报表审计

D.实收资本审验

8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有( )

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券资产管理

D.证券经纪

9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括( )。

A.消除市场分割

B.减少资金占用

C.根除市场风险

D.降低交易成本

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

三、判断题

1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。( )

2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。( )

3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )

4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。( )

5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。( )

6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )

7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )

8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。( )

9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。( )

参考答案：

1-10 CCACA DCCDD

1-9 ACD BCD ACD ABCD

CD BCD BCD ABCD ABD

1-9 FTTFT FTFF

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（责任编辑：中大编辑）