证券从业资格证

为了帮助考生复习2013年证券从业资格考试，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习，希望对您的复习有所帮助!

6.根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

9.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。

A.证券交易所手续费

B.印花税

C.证券公司经纪佣金

D.证券交易监管费

10.在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。

A.价格优先和时间优先

B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先

D.数量优先和客户优先

6.B[解析]竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。故B选项正确。

7.A[解析]设卖出价格为每股P元。

则：卖出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)

买入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

保本即为：卖出收入-买入支出≥O

那么：9970P-10-130400≥0

则：P≥13.0802

即：该投资者要最低以每股13.0802元的价格全部卖出该股票才能保本。故A选项正确。

8.D[解析]佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。故D选项正确。

9.B[解析]佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

10.A[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(S4区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。故A选项正确。

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