证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

36．中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。  (    )

37．汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。        (    )

38．股份公司的经营状况是股价的基石。    (    )

39．股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为"S股"    (  )

40．股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。    (  )

41．投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。    (    )

42．根据我国有关法规的规定．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到证监会和有关主管部门批准。  (    )

43．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。(    )

44．2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。    (    )

45．证券公司的注册资本应当是实缴资本。    (    )

46.金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。    (    )

47．目前新《巴塞尔协议II》对国际性商业银行从事衍生工具业务也规定了资本金要求。    (    )

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

48，金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为"远期价格")在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。( )

49．期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种。竞价方式又称指令驱动方式，是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。    (    )

50．期货台约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。    (    )

51．从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。    (  )

52．一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。    (    )

53．无论是看涨期权还是看跌期权．也无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为一负值。  (  )

54．期权的时间价值不易直接计算，一般以期权的实际价格减去内在价值求得。    (  )

55．期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。    (    )

56．我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。

57.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，因此成交量也不计人该证券的成交总量。(    )

58.我国的中小企业板块发行制度规定，中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。(  )

59．场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。    (  )

60．场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。    (  )

61．场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。    (    )

62．全国银行间同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。    (    )

63．人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。(  )

64．负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。    (  )

65．税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。    (    )

66．证券市场监管的手段是法律手段、行政手段和经济手段。(    )

67．在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。    (    )

68．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。    (  )

69．中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。    (  )

70．上市公司出现法定情形时。证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。    (  )

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（责任编辑：中大编辑）