证券从业资格证

8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　)的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

C

9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

A

本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。

10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入( )进行股份报价转让试点。

A.深圳证券交易所

B.代办股份转让系统

C.中小企业板块

D.上海证券交易所

B

11.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D

国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。

12.下面属于财政政策手段的是( )。

A .调节税率

B .存款准备金制度

C .再贴现政策

D .公开市场业务

A

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